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【開(kāi)篇寄語(yǔ)】
政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式雖興起于近年，但基礎(chǔ)設(shè)施與公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)模式在我國(guó)的發(fā)展卻長(zhǎng)達(dá)三十余年，特許經(jīng)營(yíng)是典型的PPP模式。黃華珍律師整理分析了過(guò)去三十年我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)（PPP）司法案例，以最高人民法院和各級(jí)高級(jí)人民法院的案例為核心，探索基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)（PPP）糾紛產(chǎn)生原因、爭(zhēng)議焦點(diǎn)，總結(jié)法院司法裁判規(guī)則，以史為鑒，在此基礎(chǔ)上反思當(dāng)前PPP項(xiàng)目前期籌備、締約以及執(zhí)行階段應(yīng)注意的問(wèn)題，以期為當(dāng)前PPP項(xiàng)目實(shí)操提供參考。本專欄所展示內(nèi)容已收入《規(guī)則與適用——特許經(jīng)營(yíng)（PPP）裁判規(guī)則解讀與適用》一書(shū)，該書(shū)由黃華珍律師撰寫，即將由北京大學(xué)出版社出版。
作者簡(jiǎn)介：黃華珍律師，北京德恒律師事務(wù)所合伙人，發(fā)改委PPP項(xiàng)目法律專家?guī)鞂＜?，中?guó)保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)專家講師，中國(guó)保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)法律專家?guī)鞂＜摇｜S華珍律師專注于投資并購(gòu)項(xiàng)目，特別是基礎(chǔ)設(shè)施、地產(chǎn)投資，保險(xiǎn)投資等法律服務(wù)，積累了豐富的金融和建筑行業(yè)法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
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【裁判規(guī)則：未經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)性程序授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的，合同無(wú)效】
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案例一：張家界百龍?zhí)焯萋糜伟l(fā)展有限公司與赤水市人民政府等合同糾紛案【（2013）黔高民商初字第6號(hào)】
（1）基本案情
2004年1月2日，赤水市政府與張家界百龍公司、萬(wàn)眾公司就四洞溝、燕子巖等旅游資源特許開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)事宜簽訂了《委托經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，授予其“三區(qū)一湖一河”旅游資源的獨(dú)家開(kāi)發(fā)權(quán)和50年的經(jīng)營(yíng)權(quán)。
?。?）終審法院觀點(diǎn)
貴州省高級(jí)人民法院一審認(rèn)為：赤水市政府不具備簽訂景區(qū)類經(jīng)營(yíng)合同的主體資格，合同簽訂主體應(yīng)當(dāng)是景區(qū)管理機(jī)構(gòu)而不是該機(jī)構(gòu)的上級(jí)人民政府；赤水市政府和張家界百龍公司對(duì)土地的價(jià)格進(jìn)行了約定，該約定存在赤水市政府主體不適格、約定的內(nèi)容違法的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效；本《委托經(jīng)營(yíng)合同》在實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的程序和實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的期限上，均違反了相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。
案例二：安徽國(guó)禎泉星天然氣開(kāi)發(fā)有限公司與臨泉縣人民政府燃?xì)饨?jīng)營(yíng)行政許可上訴案【(2011)皖行終字第00017號(hào)】
?。?）基本案情
2003年，臨泉縣人民政府與安徽國(guó)禎集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱安徽國(guó)禎公司）簽訂天然氣開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)協(xié)議，授予安徽國(guó)禎公司臨泉縣區(qū)域內(nèi)天然氣工程獨(dú)家開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)。2004年阜陽(yáng)國(guó)禎能源開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱阜陽(yáng)國(guó)禎公司）經(jīng)安徽國(guó)禎公司授權(quán)與臨泉縣建設(shè)局簽訂天然氣開(kāi)發(fā)協(xié)議，取得了臨泉縣區(qū)域的燃?xì)馓卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)。2006年阜陽(yáng)國(guó)禎公司以燃?xì)饨?jīng)營(yíng)權(quán)作為出資與臨泉縣糠糟飼料有限公司成立安徽國(guó)禎泉星天然氣開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱泉星公司）。組建后的泉星公司并未就燃?xì)忾_(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)與政府及其職能部門簽訂協(xié)議，后臨泉縣人民政府作出批復(fù)公開(kāi)招標(biāo)出讓天然氣特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，使泉星公司失去天然氣獨(dú)家開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)，泉星公司遂提出訴訟。
（2）終審法院觀點(diǎn)
安徽省高級(jí)人民法院終審認(rèn)為：根據(jù)《安徽省燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第十二條，城市燃?xì)饨?jīng)營(yíng)屬于市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)范圍，泉星公司未通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)等公開(kāi)、公平的方式，亦未經(jīng)建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)并取得燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可證，故其并未依法取得臨泉縣燃?xì)饨?jīng)營(yíng)權(quán)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第九條，阜陽(yáng)國(guó)禎公司、臨泉縣糠糟飼料有限公司簽訂的《關(guān)于組建臨泉國(guó)禎泉星天然氣有限公司的協(xié)議》，以及其后該兩公司與趙毅簽訂的《補(bǔ)充協(xié)議》，均不符合燃?xì)饨?jīng)營(yíng)許可取得或轉(zhuǎn)讓的法定條件和程序，不能據(jù)此認(rèn)定泉星公司已合法取得臨泉縣燃?xì)馓卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)。
案例三：海南中石油昆侖港華燃?xì)庥邢薰镜扰c儋州市人民政府行政許可糾紛上訴案【(2012)瓊行終字第4號(hào)】
（1）基本案情
2003年3月13日，儋州市人民政府（以下簡(jiǎn)稱儋州市政府）作出儋府函[2003]72號(hào)《關(guān)于開(kāi)發(fā)建設(shè)儋州市管道燃?xì)忭?xiàng)目的批復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱“72號(hào)批復(fù)”），同意儋州暢通公司在儋州市開(kāi)發(fā)建設(shè)天然氣管道燃?xì)夤こ添?xiàng)目。2008年12月4日，儋州市政府作出187號(hào)批復(fù)，確認(rèn)儋州暢通公司已被海南華油燃?xì)庥邢薰救Y收購(gòu)，并成立海南華油燃?xì)庥邢薰举僦莘止荆ǜ廴A燃?xì)夤举僦莘止荆┻\(yùn)營(yíng)儋州的管道燃?xì)鈽I(yè)務(wù)，儋州暢通公司取得的城市管道燃?xì)馓卦S經(jīng)營(yíng)權(quán)變更由海南華油燃?xì)庥邢薰举僦莘止境欣^。后儋州市濱海新區(qū)管理委員會(huì)又與中海油管道公司簽訂了《關(guān)于投資建設(shè)儋州濱海新區(qū)燃?xì)夤芫W(wǎng)供氣工程協(xié)議》，該協(xié)議經(jīng)儋州市政府確認(rèn)有效。港華燃?xì)夤尽⒏廴A燃?xì)夤举僦莘止菊J(rèn)為儋州市政府作出的行政許可行為侵犯其在儋州行政區(qū)域內(nèi)排他性的燃?xì)夤饨?jīng)營(yíng)權(quán)和建設(shè)開(kāi)發(fā)權(quán)及財(cái)產(chǎn)權(quán)，遂提起本案訴訟。
?。?）終審法院觀點(diǎn)
海南省高級(jí)人民法院終審認(rèn)為：根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第五十三條、原建設(shè)部《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》第二條，本案所涉管道燃?xì)饨?jīng)營(yíng)權(quán)依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)招標(biāo)等市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制方可予以許可?！廴A燃?xì)夤举僦莘止静⑽茨芴峁┏銎湟岩婪ǐ@得儋州市政府特許其經(jīng)營(yíng)儋州市和該市濱海新區(qū)管道燃?xì)獾淖C據(jù)。 “72號(hào)批復(fù)”、“247號(hào)復(fù)函”和“187號(hào)批復(fù)”等均未明確港華燃?xì)夤举僦莘止驹谫僦菔行姓^(qū)域內(nèi)具有排他性的燃?xì)夤饨?jīng)營(yíng)權(quán)和建設(shè)開(kāi)發(fā)權(quán)。我國(guó)法律、法規(guī)等也并無(wú)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)即為排他性經(jīng)營(yíng)權(quán)的規(guī)定。由此，港華燃?xì)夤举僦莘止局鲝埰湓谫僦菔行姓^(qū)域內(nèi)具有排他性的燃?xì)夤?yīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)和建設(shè)開(kāi)發(fā)權(quán)沒(méi)有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。
案例四：云南元江紅河谷水利水電有限公司與元江哈尼族彝族傣族自治縣人民政府合同糾紛案【(2011)云高民一終字第96號(hào)】
（1）基本案情
2003年10月31日，元江哈尼族彝族傣族自治縣人民政府（以下簡(jiǎn)稱元江縣政府）與溫州金廈房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱溫州金廈公司）簽訂《元江縣橋頭、羅垤電站項(xiàng)目建設(shè)合同書(shū)》，由金廈公司獨(dú)資興建元江縣域內(nèi)元江橋頭、羅垤兩個(gè)電站，并在元江縣注冊(cè)成立獨(dú)立核算的公司，以公司名義開(kāi)展項(xiàng)目前期工作。2004年6月3日，應(yīng)興鈿、戴瑞勛等5個(gè)投資人出資設(shè)立元江紅河谷公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)運(yùn)營(yíng)工作。
（2）終審法院觀點(diǎn)
云南省高級(jí)人民法院二審認(rèn)為：溫州金廈公司與元江縣政府簽訂的《元江縣橋頭、羅垤電站項(xiàng)目建設(shè)合同書(shū)》是關(guān)于電站建設(shè)開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目合同，而非建設(shè)工程的施工合同。元江縣政府及溫州金廈公司均認(rèn)為該約定并沒(méi)有改變合同的相對(duì)方，元江紅河谷公司的成立是為了便于運(yùn)作項(xiàng)目，并非取代溫州金廈公司的合同主體地位，也不是約定將合同的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給在元江設(shè)立的公司。因此元江紅河谷公司不是本案適格的合同主體。
啟示
《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（發(fā)改委等6部委25號(hào)令）第十五條規(guī)定：“實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)方式選擇特許經(jīng)營(yíng)者?！备鶕?jù)25號(hào)令的要求，為保護(hù)公共利益，社會(huì)資本方需經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性程序選擇，一經(jīng)選定不得隨意更換，否則即是對(duì)招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性背離。那對(duì)于25號(hào)令之前的項(xiàng)目，應(yīng)該如何處理呢？是否也需要經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性程序選擇社會(huì)資本方呢？
《中華人民共和國(guó)行政許可法》（2004年7月1日）第十二條第二款規(guī)定：“下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可：（二）有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)?！钡谖迨龡l規(guī)定：“實(shí)施本法第十二條第二項(xiàng)所列事項(xiàng)的行政許可的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)招標(biāo)、拍賣等公平競(jìng)爭(zhēng)的方式作出決定。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！备鶕?jù)行政許可法的前述規(guī)定，如果采取擴(kuò)大解釋，基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)也必須采取競(jìng)爭(zhēng)性程序選擇投資者。貴州省高級(jí)人民法院在案例一中也持該觀點(diǎn)，即25號(hào)令之前的項(xiàng)目，也應(yīng)經(jīng)過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性程序授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。
在（2013）黔高民商初字第6號(hào)一案中，對(duì)于風(fēng)景名勝區(qū)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，《風(fēng)景名勝區(qū)管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第474號(hào)）第三十七條即明確規(guī)定：“風(fēng)景名勝區(qū)內(nèi)的交通、服務(wù)等項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由風(fēng)景名勝區(qū)管理機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、法規(guī)和風(fēng)景名勝區(qū)規(guī)劃，采用招標(biāo)等公平競(jìng)爭(zhēng)的方式確定經(jīng)營(yíng)者?！狈ㄔ赫J(rèn)為在實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的程序和實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的期限上，均違反了相關(guān)法律法規(guī)。因此，合同中關(guān)于景區(qū)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)特許經(jīng)營(yíng)條款的效力應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效。由該案例可以看出，相關(guān)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目如在《行政許可法》公布后實(shí)施，則經(jīng)營(yíng)者之選擇應(yīng)當(dāng)采用競(jìng)爭(zhēng)性程序。
而在(2011)云高民一終字第96號(hào)一案中，實(shí)質(zhì)投資人并非名義中標(biāo)人，而是掛靠中標(biāo)人的自然人，具體實(shí)施項(xiàng)目的主體亦非由中標(biāo)人成立，而是由實(shí)質(zhì)投資人牽頭成立。政府方以此為由收回項(xiàng)目是有合同依據(jù)和法律依據(jù)的，法院亦正確地認(rèn)定項(xiàng)目公司非合同當(dāng)事人，無(wú)權(quán)提起訴訟。實(shí)踐中確實(shí)存在著實(shí)際投資人或施工人由于資質(zhì)業(yè)績(jī)等情況的限制，采用掛靠的方式承攬?zhí)卦S經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，或者社會(huì)資本方中標(biāo)后，因?yàn)楦鞣N原因自己不實(shí)際投資，而是全部轉(zhuǎn)給第三人進(jìn)行投資的情況。但轉(zhuǎn)包掛靠皆為違法行為，且自從《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》頒布后，政府從人員、資金等具體層面入手，基本上轉(zhuǎn)包掛靠已經(jīng)無(wú)所遁形。我們提示社會(huì)資本方不要采用轉(zhuǎn)包掛靠的承攬項(xiàng)目的方式，一旦出現(xiàn)轉(zhuǎn)包掛靠，如本案所揭示的，不僅特許經(jīng)營(yíng)權(quán)會(huì)被政府方收回，而且社會(huì)資本方還須承擔(dān)巨額的違約賠償。情況嚴(yán)重的，還會(huì)影響到社會(huì)資本方承接其他項(xiàng)目。
有關(guān)案例解讀和規(guī)則適用啟示的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)參見(jiàn)筆者撰寫的即將由北京大學(xué)出版社出版發(fā)行的《規(guī)則與適用——特許經(jīng)營(yíng)（PPP）裁判規(guī)則解讀與適用》。
來(lái)源： PPP知乎 作者：黃華珍
