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截止時間：2011-09-10
水利部等部門關于加強小水電站安全監(jiān)管工作的通知
水電[2009]585號
我國5萬千瓦以下的小水電資源十分豐富，廣泛分布在1700多個縣，技術可開發(fā)量1.28億千瓦。在黨中央、國務院的高度重視下，小水電建設取得了舉世矚目的成就。目前，全國已建成小水電站45000多座，總裝機容量5100多萬千瓦，在建規(guī)模達2000萬千瓦。小水電在農(nóng)村社會經(jīng)濟發(fā)展、農(nóng)民脫貧致富、節(jié)能減排和應急救災等方面發(fā)揮了重要作用。但近年來，在小水電快速發(fā)展和體制轉軌過程中，由于職責不清、監(jiān)管缺位，一些小水電站安全隱患嚴重，事故時有發(fā)生，危及人民群眾的生命和財產(chǎn)安全。為加強小水電站安全監(jiān)管，消除安全隱患，保障公共安全，現(xiàn)就小水電站安全監(jiān)管工作通知如下：
一、明確安全生產(chǎn)責任主體和監(jiān)管主體
小水電站業(yè)主是安全生產(chǎn)的責任主體。業(yè)主負責人實行“一崗雙責”，既要承擔生產(chǎn)管理職責，也必須承擔安全管理職責。業(yè)主單位要建立完善安全生產(chǎn)責任制度，保障安全投入，落實安全措施，不安全不允許生產(chǎn)。
審批、核準小水電項目的地方人民政府是小水電站的安全生產(chǎn)監(jiān)管責任主體。各級水行政主管部門、安全監(jiān)管部門和電力監(jiān)管機構要按照綜合監(jiān)管與專業(yè)監(jiān)管相結合的原則，明確各部門職責分工。有關部門和單位要各司其職，各負其責，協(xié)同配合，確保監(jiān)管到位。
二、切實加強建設項目安全監(jiān)管
小水電站是以開發(fā)水能資源為主要目標的水利工程，根據(jù)水利工程的特點，小水電建設要抓好關鍵環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管工作。
?。ㄒ唬﹪栏耥椖繉徟?、核準前的安全把關
從事小水電開發(fā)的項目業(yè)主，應取得工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，其經(jīng)營范圍應包括水電開發(fā)業(yè)務。
小水電項目必須符合河流水能資源開發(fā)規(guī)劃，取得有管轄權的水行政主管部門簽署的水工程建設規(guī)劃同意書；必須獲得水能資源開發(fā)權，提交取水許可預申請，通過建設項目洪水影響評價、水資源論證、水土保持方案審批、初步設計審批和其他法定行政許可程序。
凡不滿足上述要求的小水電項目，一律不得申請、審批或核準。
?。ǘ﹪栏耥椖康膶徟?、核準
小水電項目按投資來源不同實行審批制或核準制。對于政府投資的小水電項目實行審批制，按國家相關規(guī)定履行審批手續(xù)；對不使用政府投資的小水電項目實行核準制，其項目申請報告必須達到初步設計深度。為確保“小電站大水庫”的安全，庫容達到或超過1000萬立方米的水庫電站項目必須根據(jù)水庫庫容的大小，按同等規(guī)模的水庫項目進行初步設計審批。
各省（自治區(qū)、直轄市）水行政主管部門應明確轄區(qū)內小水電項目初步設計分級審批權限和具體要求，項目業(yè)主按工程規(guī)模向縣級以上人民政府水行政主管部門申報審批。
已經(jīng)通過初步設計審批的小水電項目，任何單位或個人不得擅自變更建設規(guī)模和內容。凡涉及水庫大壩及溢洪設施、總體布置、建設規(guī)模、工程特性、主要設備等重大設計變更，項目業(yè)主應及時以書面形式報原審批部門批準后方可變更。
?。ㄈ﹪栏耥椖拷ㄔO過程的監(jiān)管
小水電項目開工前，業(yè)主應提出開工申請，經(jīng)有審批權的水行政主管部門審批后，方可開工建設。小水電工程建設應執(zhí)行項目法人責任制、招標投標制、建設監(jiān)理制和合同管理制。
小水電項目業(yè)主在主體工程招標工作完成并與施工、監(jiān)理承包單位簽訂合同后，應向有監(jiān)督管理權的水行政主管部門申請辦理工程質量與安全監(jiān)督手續(xù)，并接受工程質量安全監(jiān)督機構的監(jiān)督；要認真執(zhí)行建設項目安全設施“三同時”工作的規(guī)定和要求，切實保證安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。
各級水行政主管部門、安全監(jiān)管部門要加強對小水電工程建設過程的專業(yè)監(jiān)管與綜合監(jiān)管，進一步加強小水電在建工程施工安全的監(jiān)督檢查，督促落實各項審批意見和安全生產(chǎn)措施。各級水利工程建設質量安全監(jiān)督機構要切實履行職責，做好工程建設各環(huán)節(jié)的質量安全監(jiān)督工作。
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小水電建設項目驗收應參照執(zhí)行《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223—2008）的有關標準，實行分類驗收制度。
截流前驗收、重要隱蔽工程及基礎處理工程驗收、單位工程驗收由項目業(yè)主負責，水行政主管部門參加；工程蓄水驗收由項目業(yè)主提出申請，水行政主管部門主持；其他專項驗收按相應規(guī)定和規(guī)程規(guī)范，由項目業(yè)主商相關部門負責組織。
竣工技術預驗收，由項目業(yè)主提出申請，水行政主管部門主持，有關部門和單位參加。政府投資的小水電工程的竣工驗收，按國家有關規(guī)定辦理；不使用政府投資的小水電工程的竣工驗收，由水行政主管部門負責組織。小水電工程竣工驗收合格，取得工程竣工證書和電力業(yè)務許可證、取水許可證后，方可正式投入運行。
凡未經(jīng)蓄水驗收的小水電工程一律不得蓄水，凡未經(jīng)竣工驗收的小水電工程一律不準投入正式運營。
三、不斷強化已建工程安全監(jiān)管
已建成運行小水電站的大壩管理單位應按規(guī)定向大壩主管部門或指定的注冊登記機構申請登記。
按照“屬地管理”的原則和職責分工，各地各有關部門要摸清本地區(qū)小水電工程的基本情況，逐站落實安全監(jiān)管責任主體。小水電站的安全監(jiān)管責任已經(jīng)落實的地方，可繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)行職責分工；職責尚未明確的地方，各省級水行政主管部門與當?shù)仉娏ΡO(jiān)管機構，要按照職責分工和全面覆蓋、利于監(jiān)管、協(xié)商一致的要求，在2010年汛前全面落實本行政區(qū)域內小水電站的安全監(jiān)管責任主體。
各地各有關部門應定期對已經(jīng)投運的小水電站進行安全執(zhí)法檢查。重點檢查工程設備設施是否存在安全隱患，安全生產(chǎn)責任制是否落實，安全生產(chǎn)管理機構是否健全，安全生產(chǎn)管理制度是否完善，安全保障措施是否到位，安全隱患是否得到及時整改。
各級水行政主管部門要與有關部門密切配合，進一步落實農(nóng)村水電安全管理分類和年檢制度以及安全監(jiān)察員持證上崗制度，做好安全運行監(jiān)管、標準化管理和教育培訓工作。
電力監(jiān)管機構要與有關部門密切配合，進一步加強對并入電網(wǎng)運行的小水電站的涉網(wǎng)安全監(jiān)督管理，確保電網(wǎng)安全和并網(wǎng)機組安全。
四、嚴格落實防汛安全責任制度
小水電工程防汛安全實行地方行政首長負責制，統(tǒng)一指揮、分級分部門負責，明確防汛行政責任人和防汛指揮調度權限。小水電站業(yè)主要編制汛期調度運用計劃和防洪搶險應急預案，并報防汛指揮部門審批。要與所在河流水文測報機構保持聯(lián)系，建立健全包括各參建、運行單位在內的安全應急機制，落實汛情預警、信息傳輸、物資儲備、搶險隊伍等應急措施。
汛期所有施工、維修作業(yè)都要嚴格遵守相關技術規(guī)程，并落實安全防護措施。特別是在涉及重大公共安全、施工人員生命安全的危險區(qū)域進行施工、維修作業(yè)的，施工前應制定應急預案，并向當?shù)胤姥粗笓]機構報告，得到批準后方可施工。一旦出現(xiàn)險情，有關防汛責任人要第一時間到達現(xiàn)場，組織搶險。
各級水利、安全監(jiān)管、電監(jiān)等有關部門和單位要在當?shù)胤姥粗笓]機構統(tǒng)一指揮下，認真履行相關職責，切實加強監(jiān)管，及時消除隱患，確保工程安全。
五、繼續(xù)加大違規(guī)水電站清查整改力度
違規(guī)水電站普遍存在審批手續(xù)不全、設計不夠合理、管理制度缺失、質量安全隱患嚴重等問題，一旦發(fā)生事故，后果十分嚴重。地方各級水利、工商、安全監(jiān)管、電監(jiān)等部門和單位要在地方人民政府統(tǒng)一領導下，在各自的職責范圍內，認真履行監(jiān)管職責，并加強協(xié)作配合，采取有效措施，實施聯(lián)合執(zhí)法。要區(qū)分不同情況，在登記造冊基礎上，明確重點和范圍，有針對性地實行分類整改，掛牌督辦，限期銷號。要建立長效防控機制，確保清查、整改和監(jiān)管等各項工作落實到位，防止產(chǎn)生新的違規(guī)水電站。
六、嚴厲查處各種違法違規(guī)行為
我國小水電站分布廣泛、數(shù)量眾多，安全監(jiān)管難度很大。各有關部門和單位要通力協(xié)作，加強監(jiān)管。要依法規(guī)范小水電建設市場準入，禁止無資質、無許可證的單位和無執(zhí)業(yè)資格的人員進入小水電建設市場。
對違反規(guī)劃、未經(jīng)審批擅自開工的小水電項目，水行政主管部門應責令其立即停工并予以處罰。對違規(guī)建設的小水電工程，水行政主管部門、安全監(jiān)管部門應依法進行查處并責令其限期整改。對于安全隱患嚴重、整改不力或拒絕整改的，根據(jù)地方政府下達的關閉決定，工商行政管理部門依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；電力監(jiān)管機構不予辦理電力業(yè)務許可；水行政主管部門不予辦理取水許可。
對未經(jīng)驗收擅自蓄水或投運的小水電工程，水行政主管部門應責令其放空庫容，不予辦理取水許可，并報請地方人民政府立即采取措施。根據(jù)地方政府下達的關閉決定，工商行政管理部門依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；電力監(jiān)管機構不予辦理電力業(yè)務許可。
對已投運的小水電站，凡存在工程安全隱患嚴重、安全責任制不落實、安全管理制度不健全、持證上崗不規(guī)范、安全投入無保障等違規(guī)問題的，由水利、安全監(jiān)管、電監(jiān)等部門和單位責令其限期整改；對于整改不力或拒絕整改的，依照有關法律法規(guī)予以查處。根據(jù)地方政府下達的關閉決定，工商行政管理部門依法吊銷企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；電力監(jiān)管機構取消其電力業(yè)務許可；水行政主管部門取消其取水許可。
對發(fā)生生產(chǎn)安全事故的小水電站，要依照《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》，認真做好事故調查和處理工作，堅持“四不放過”原則，查明事故原因，依法追究責任，強化警示教育，落實整改措施。
小水電站的安全監(jiān)管工作事關人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定，各地各有關部門要站在落實科學發(fā)展觀、構建社會主義和諧社會的高度，進一步提高認識，加強領導，統(tǒng)一協(xié)調，周密部署，認真研究制定適合本地實際的小水電站安全監(jiān)管辦法，進一步落實責任，完善制度，提高監(jiān)管水平，促進小水電又好又快發(fā)展。
水利部
國家工商行政管理總局
國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局
國家電力監(jiān)管委員會
二○○九年十一月三十日
來源：中國法律信息網(wǎng)
